NUEVAS FUNCIONES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
FUENTE: https://www.infolaft.com/implementacion-sagrilaft-supersociedades
De acuerdo con el SAGRILAFT de Supersociedades,
el diseño del sistema será responsabilidad del oficial de cumplimiento y el
representante legal.
Un punto clave a tener en cuenta en la
implementación SAGRILAFT consiste en que el oficial de cumplimiento también
debe rendir informes periódicos sobre el funcionamiento del sistema.
Por otra parte, la norma ya no exige establecer
un régimen de incompatibilidades e inhabilidades del oficial de cumplimiento,
aunque sí es recomendable tenerlo.
Esto debido a que el Capítulo 10 de la Circular
Básica Jurídica de la Supersociedades permite tercerizar las funciones del
oficial de cumplimiento, algo que puede tener un impacto directo en la
implementación SAGRILAFT.
Se define también que los oficiales de
cumplimiento tienen la responsabilidad de realizar los reportes de operaciones
sospechosas (ROS) a la UIAF.